网友提问:
财经评论(cjpl)
2018年5月,深交所联合相关证监局启动了对7家会员客户交易行为管理和投资者适当性管理的专项现场检查。这是自去年以来深交所第二次开展会员专项现场检查,标志着深交所正式建立常态化的会员现场检查工作机制,在加速推进完善“以监管会员为中心”的交易行为监管模式方面迈出了更加坚实的一步。 建立会员现场检查常态化工作机制,是深交所贯彻落实中国证监会决策部署,强化依法全面从严监管的重要举措,也是全面落实新修订的《证券交易所管理办法》和《深圳证券交易所章程》相关要求,切实扛起一线监管职责,推动会员充分发挥证券市场“守门人”作用的有力抓手,对于筑牢交易风险防控第一道防线,推进“以监管会员为中心”交易行为监管模式落地,推动会员归位尽责具有重要意义。 深交所常态化的现场检查坚持问题导向,每年定期针对客户异常交易行为频繁、管理效果不佳的会员进行,今年下半年还将开展一次。本次检查在内容上,重点针对2017年现场检查中发现的典型问题与薄弱环节,并对会员落实投资者适当性管理新规情况进行抽查,做到查深、查细、查透;在目标上,坚持以检强规、以检促改,增强交易所自律监管规则威慑力,推动会员对存在的问题追根溯源、改进完善,提升会员客户管理的自觉意识和能力水平。同时,通过检查还向会员宣讲最新监管思路及要求,加深会员特别是一线工作人员对监管制度的理解认识,为后续相关规则发布实施夯实基础。 本次现场检查结束后,深交所将
网友回复
股友NzAqqf:
股友UTw9oy:
600565为什么不涨啦。几年了
股友ifu7AU:
哈哈哈
我是放牛娃娃:
上涨才是硬道理
大圣门:
快跑
机会财运:
亏光了
涅槃rsucas:
002129违规减持
国民割命军:
风萧萧兮易水寒 壮士割肉兮不复还 割肉节快乐!
istockyao:
游资的佣金收入是营业部的大头,所以营业部肯定是袒护游资的
风中奇缘462:
亏我在不做股票
坐看各位大佬表演:
股买不炒
一个长期投资散户:
长期稳定健康发展,什么情况,晚上睡觉做梦
股友Mqf8pk:
真北京股王:
重大利空 以后跌停常态化
全球视角:
抓做空者,今年就是抓做空的!
love常欢哥:
看着你底牌玩都不行了,拿过来我给你出牌
过气老水机:
???是吗
Kch1981:
有个什么财经的,专门开盘竞价提高出货,天天换股,不知道的一追高就被套。
空做空再做空:
股友MPVhKV:
.一让绝大数投资人总是在帐户上长期亏损的股市,能让人有信心吗?能有人气吗?能吸引钱来到股市吗? /