(广州浪奇)广州浪奇:期货套期保值业务管理制度

公告日期：2020-07-31

广州市浪奇实业股份有限公司期货套期保值业务管理制度第一章 总则第一条 为规范广州市浪奇实业股份有限公司（以下简称“公司”）期货套期保值业务，发挥套期保值业务在公司生产经营中规避价格波动风险的作用，根据《证券法》、《期货交易管理条例》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规范性法律文件和《广州市浪奇实业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 公司进行商品期货套期保值业务只能以规避生产经营中的价格风险，控制经营风险，提高公司抵抗市场波动的能力为目的，不得进行以逐利为目的的任何投机交易。
公司进行商品套期保值业务只限于生产经营和产业链经营的相关产品和生产所需原材料。
第三条 公司的期货交易业务为在境内、外合规的商品期货交易所交易的期货品种。
第四条 公司从事套期保值业务应遵循以下原则：（一）以规避市场风险为目的原则，不得进行投机交易。
（二）公司进行套期保值的数量原则上不得超过现货（实际库存+远期采购）交易的数量，期货持仓量应不超过套期保值的现货量。
（三）持仓时间段原则上应与现货市场承担风险的时间段相匹配，签订现货合同后，相应的套期保值头寸持有时间原则上不得超出现货合同规定的时间或该合同实际执行的时间。
（四）公司应以公司名义设立套期保值交易账户，不得使用他人账户进行套期保值业务。
（五）公司应以自有资金开展套期保值业务。
不得使用信贷资金、财政资金等不符合国家法律法规和中国证监会、深圳证券交易所规定的资金直接或间接进行期货交易。
第五条 公司应每年度提交套期保值计划相关议案（附可行性分析报告）至董事会审议，对于保值额度占公司最近一年度经审计净资产 50%以上且绝对金额值年度计划及相关议案未审议前，相关业务继续按上一年度期货套期保值年度计划及相关议案执行，且上述相关保值额度的使用期限不超过 12 个月。
第六条 本制度适用于本公司。
未经公司同意，公司下属子公司不得开展期货业务。
第二章 管理机构及职能第七条 公司董事会为套期保值业务的决策机构，负责制定和修订套期保值管理制度、审议批准年度套期保值计划。
按《公司章程》规定，如超过董事会权限，尚需提交股东大会审议。
第八条 董事会授权期货套期保值领导小组执行期货套期保值业务。
各项期货套期保值业务必须严格限定在经批准的期货套期保值计划内进行，不得超范围操作。
第九条 公司设立期货套期保值领导小组，由公司总经理(组长)、公司财务部负责人(副组长)、商务拓展部分管领导、商务拓展部负责人、供应链管理部负责人等相关人员组成，总经理担任组长，公司财务部门负责人为副组长。
第十条 公司控股子公司如开展期货套期业务的，应成立期货管理小组，直接向公司期货套期保值领导小组汇报工作。
第十一条 期货套期保值领导小组的职责为：（一）负责召开期货套期保值领导小组会议，制订年度套期保值计划，并提交董事会审议；（二）听取期货保值操作的工作报告，批准授权范围内的套期保值方案；（三）负责对公司从事期货套期保值业务进行监督管理，对公司期货套期保值的风险进行管理控制；（四）负责交易风险的应急处理。
第十二条 期货套期保值领导小组下设“期货套期保值操作小组”和“风险管理员”，主要职责如下：（一）期货套期保值操作小组的主要职责：(1) 制订、调整期货套期保值方案，并报期货套期保值领导小组审批；(2) 执行具体的期货套期保值交易；(3) 向期货套期保值领导小组汇报并提交书面工作报告；(4) 其他日常管理和联系工作。
（二）风险管理员的主要职责：(1) 审查期货套期保值方案是否符合相关规定；(2) 负责监督交易的执行情况，并不定期进行抽查；(3) 对期货头寸的风险状况进行监控和评估，保证期货套期保值业务的正常进行；(4) 发现不合规操作或风险情况直接向期货套期保值领导小组汇报。
第十三条 期货套期保值操作小组下设期货套期保值操作小组组长、期货交易员、资金调拨员、会计核算员、档案管理员等岗位。
各岗位职责权限如下：（一）期货套期保值操作小组组长：由期货套期保值领导小组指定，负责根据采购部门、销售部门的信息，结合期货、现货价格及走势，拟订期货套期保值交易方案，对期货套期保值业务进行日常管理，定期向期货套期保值领导小组汇报期货套期保值业务开展情况，异常情况的处理（权限范围内）及汇报。
（二）期货交易员：由期货套期保值操作小组组长指……

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