(ST宜化)ST宜化:关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告

公告日期：2020-08-22

证券代码：000422 证券简称：ST 宜化 公告编号：2020-049湖北宜化化工股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
湖北宜化化工股份有限公司（以下简称“公司”）自上市以来，严格按《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定和要求，不断完善公司治理结构，建立健全内部控制制度，提高公司规范运作水平，促进公司持续、稳定、健康发展。
鉴于公司拟向中国证券监督管理委员会申请非公开发行股票，公司对最近五年是否被证券监管部门和证券交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查，自查结果如下：一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况最近五年，公司不存在被证券监管部门和深圳证券交易所（以下简称“深交所”）处罚的情况。
二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改情况最近五年，公司共计收到深交所出具的监管函 3 份，具体情况如下：（一）2017 年 5 月 23 日，深交所出具的监管函公司于 2017 年 5 月 23 日，收到深交所出具的《关于对湖北宜化化工股份有限公司的监管函》（公司部监管函第 36 号）。
深交所认为公司于 2012 年 12 月 27 日起聘请李守明先生担任独立董事，任期三年。
期间，该独立董事于 2015 年 2 月 12 日受聘为公司大股东湖北宜化集团有限责任公司控制的湖北双环科技股份有限公司独立董事。
对此，公司对其任职期间出现上述可能影响其独立性的情况，未能及时提出解决措施。
同时，2015 年 12 月 5 日，公司董事会审议通过相关换届议案，拟继续提名其任职独立董事，并未能在《独立董事提名人声明》中，对相关情况予以如实反映。
公司的上述行为违反了《股票上市规则》第 1.4 条、第 2.1 条的规定，以及《深圳证券交易所独立董事备案办法》（2011 年修订）第七条第（四）项、第十条相关规定。
要求公司及全体董事、监事、高级管理人员吸取教训，严格遵守《证券法》、《公司法》等法规及《股票上市规则》的规定，及时、真实、准确、完整地履行信息披露义务，杜绝此类事件的发生；同时，请公司就前期信息披露存在的不准确情况尽快予以更正，并公开致歉。
整改措施：公司收到深交所公司部第 36 号监管函后，积极对独立董事的任职资格开展自查。
李守明先生于2017年5月17日已向公司提交辞职报告，由于李守明先生的辞职将导致独立董事人数少于董事会成员的三分之一，在股东大会选举出新任独立董事之前，李守明先生仍继续履行独立董事职责至新任独立董事就任为止。
2017 年 6 月 2 日，公司披露《更正公告》（编号：2017-053）和独立董事提名人及候选人声明（修正版），就李守明先生任职资格的不准确情况进行了更正，董事会向投资者公开致歉。
2017 年 6 月 10 日，公司披露《关于更换独立董事的公告》（编号：2017-059）、新任独立董事提名人和候选人声明、八届十七次董事会决议公告（编号：2017-056）及独立董事的事前审核和独立意见。
2017 年 6 月 27 日，公司 2017 年第四次临时股东大会审议通过《关于更换独立董事的议案》并于次日公告（编号：2017-061），新任独立董事开始履行独立董事职责。
公司对深交所公司部第 36 号监管函提示的问题高度重视，在后续独立董事聘任中对提名人和候选人的任职情况进行详实核查并充分披露，未因独立董事不符合任职资格而收到监管函的情形。
（二）2017 年 8 月 16 日，深交所出具的监管函公司于 2017 年 8 月 16 日，收到深交所出具的《关于对湖北宜化化工股份有限公司的监管函》（公司部监管函第 74 号）。
深交所认为公司控股子公司内蒙古鄂尔多斯联合化工有限公司在 2016 年度累计向其少数股东内蒙古鄂尔多斯资源股份有限公司提供借款 6.77 亿元，并确认年度资金占用费 19,557,900.94 元。
上述情况构成对外提供财务资助行为，但是，公司未能按照相关规定履行审议程序和临时信息披露义务。
公司的上述行为违反了《股票上市规则（2014 年修订）》 第 1.4 条、第 2.1 条、第 9.2 条和《主板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》第 7.4.1 条、第 7.4.3 条、第 7.4.4 条。
希望……

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