(创维数字)创维数字:关于对创维集团财务有限公司的风险持续评估报告

公告日期：2020-08-25

关于对创维集团财务有限公司的风险持续评估报告根据《企业集团财务公司管理办法》、深圳证券交易所相关规定，创维数字股份有限公司（以下简称“公司”）审阅了创维集团财务有限公司（以下简称“创维财务公司”）2020 年半年度未经审计的财务报表及相关数据指标，并进行相关的风险评估，同时对创维财务公司的《金融许可证》、《企业法人营业执照》的合法有效性进行了查验，出具本风险持续评估报告。
一、创维财务公司的基本情况1.创维财务公司是经中国银行保险监督管理委员会第446号文件批准成立的非银行金融机构，于 2013 年 9 月 5 日取得营业执照及《中华人民共和国金融许可证》。
2.注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）；经营场所：广东省深圳市南山区高新南四道创维半导体设计大厦东座 21 楼。
3.金融许可证机构编码：L0177H2440300014.统一社会信用代码：9144030007804891X55.法定代表人：鄢红波6.注册资本：122,345 万元人民币，股东构成：创维集团有限公司出资 100,000万元，占比 81.74%；深圳创维-RGB 电子有限公司出资 20,000 万元（其中实收资本 15,267 万元，资本公积 4,733 万元），占比 12.48%；创维数字股份有限公司出资 10,000 万元（其中实收资本 7,078 万元，资本公积 2,922 万元），占比 5.79%。
7.经营范围：经中国银行保险监督管理委员会批准经营以下本外币业务：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。
二、创维财务公司内部控制的基本情况（一）控制环境创维财务公司实行董事会领导下的总经理经营管理负责制。
董事会对股东负责，行使法律法规及公司章程赋予的职权，履行财务公司战略决策职能。
创维财务公司设股东会，股东会由全体股东组成，股东会是公司的权力机构。
创维财务公司不设监事会，设监事一名，由股东推荐人选担任，是创维财务公司的监督机构，向股东负责，主要对创维财务公司董事会及其成员和总经理等高级管理人员履职、尽职情况进行监督，防止其滥用职权，维护股东的合法权益。
创维财务公司对董事会和董事、监事、经理层和高级管理人员在内部控制中的责任进行了明确规定，确立了股东会、董事会、监事和经理层之间各司其责、规范运作、相互制衡的公司治理结构。
组织架构设置如下：根据公司法人治理结构的要求，创维财务公司设置了董事会、监事和经营管理机构。
董事会下设风险管理委员会、稽核审计部，实施创维财务公司风险管理、内部控制、稽核审计等方面的管控，在职权范围内协助董事会审定财务公司的风险战略、风险管理政策，对财务公司的内部控制、财务信息、内部审计进行监督。
资产负债管理委员会是负责资产负债的管理机构；投资决策委员会是专业从事对外投资风险审查的机构；信贷审查委员会是负责对授信、贷款、票据贴现和承兑、担保及其他与创维财务公司信贷管理有关的业务进行评审的机构。
创维财务公司设立了八个专业职能部门，包括结算业务部、信贷管理部、金融服务部、计划财务部、风险管理部、稽核审计部、办公室、信息管理部，其中风险管理部直接向董事会下设的风险管理委员会汇报相关工作，稽核审计部直接向董事会汇报相关工作。
结算业务部负责建立创维财务公司资金结算体系，实施资金结算业务，设计集团及成员单位资金结算管理方案，管理成员单位结算账户及财务公司银行账户，负责开拓金融市场业务和金融产品的推介。
信贷管理部负责创维财务公司信贷经营，对外投资、融资租赁等业务，成员单位融资咨询，财务顾问等金融服务工作。
金融服务部负责集团年度融资工作，维护及开拓外部融资渠道，设计合理的融资结构并执行；负责拟定集团年度授信方案并落实；负责执行集团外汇管理策略，指导成员单位开展外汇管理工作；负责搜集并研究金融市场信息，定期提交与汇率、利率及税率相关的市场动态分析报告；负责维护资金合作伙伴关系；负责金融服务部人才队伍建设。
计划财务部……

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