公告日期：2021-04-29
深圳市赛为智能股份有限公司2020 年度内部控制自我评价报告深圳市赛为智能股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司 2020 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一、董事会责任声明公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是公司董事会的责任。二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司没有严格按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在有关重大事项方面保持有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司存在非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间存在影响内部控制有效性评价结论的因素。三、公司内部控制的有关情况（一）内部控制环境风险领域。纳入评价范围的包括公司及下属子公司。纳入评价范围的主要业务和事项包括：1、治理结构公司严格按照《公司法》、《证劵法》、《上市公司治理准则》和中国证监会有关法律法规的要求，不断完善和规划公司内部控制组织架构，确保公司股东大会、董事会、监事会等机构的规范运作，维护公司和投资者利益。公司董事会、监事会共同对股东大会负责，总经理对董事会负责。股东大会、董事会、监事会之间形成了权责明确、相互制衡、相互协调、相辅相成的关系。2、组织架构公司根据其实际情况和业务特征，建立了包括董事会办公室、审计部、采购中心、工程中心、职能中心等在内的职能管理部门。3、内部审计公司已按《创业板上市公司规范运作指引》的要求在董事会下设立审计部，并配备了三名专职人员，制定了《内部审计制度》、《内控制度缺陷审计管理制度》等内部审计规章制度。审计部对董事会审计委员会负责，定期检查公司内部控制缺陷，评估其执行的效果和效率，审计部对监督检查中发现的内部控制缺陷，按照企业内部审计工作程序编制工作底稿和审计报告，对监督检查中发现的内部控制重大缺陷，有权直接向董事会及其审计委员会、监事会报告。2020 年审计部按年度工作计划开展工作，包括对定期财务报告进行审阅、子公司内控审计、募集资金存放与使用情况审计、重大经济事项审计以及公司内控的检查和评价工作等，对内控管理存在的问题已与相关负责人沟通并责成尽快整改。4、人力资源政策在“科技为先，以人为本”的经营理念指引下，公司建立了各项人力资源制度。公司致力于人工智能软硬件产品的研发、生产、销售，致力于打造以人工智能技术赋能的各类综合解决方案。公司实行全员劳动合同制，对员工招聘、劳动合同签署、岗位培训、绩效考核等关键业务规范运作，建立了一套初步的绩效考核体系。公司将职业道德修养和专业胜任能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升员工素质。5、企业文化赛为智能始终秉承坚守和谐、团结进取的创业文化，注重交流与共享，注重工作氛围和内心对价值共享的诉求，打造具有认同感、责任感的“快乐”团队。6、法制教育公司重视法制教育工作。通过日常的法制宣传与教育工作，增强了公司董事、监事、经理及其他高级管理人员和员工的法治观念，在日常的经营和工作中，增强全体人员均规范运作的意识。与此同时，公司还建立法律顾问制度，为公司的依法运营和风险控制提供了进一步的保障。7、 风险评估公司根据战略发展规划纲要，结合行业及公司自身的特点，建立了风险评估体系。根据设定的控制目标，全面系统地收集相关信息，准确识别内部风险和外部风险，及时进行风险评估，做到风险可控。（二）内部控制评价工作情况1、内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括本公司及 15 家子公司。子公司包括：合肥赛为智能有限公司、北京开心人信息技术有限公司、深圳前海皓能互联网服务有限公司、香港辉骏国际贸易有限公司、深圳前海博益科技发展有限公司、新疆赛为皓能科技有限公司、马鞍山……
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