网友提问:
国海证券(000750)
上述行为分别违反了《证券公司内部控制指引》第七条、第十三条、第十六条和第六十七条,《证券公司合规管理试行规定》第三条和第六条,《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三条、第七条、第二十九条和第三十三条第四项及第六项,《证券经纪人管理暂行规定》第十三条第六项,《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十四条等规定,反映出你公司存在经营管理混乱、内部控制不完善等问题。根据《证券公司监督管理条例》第七十条规定,我会决定对你公司采取以下监督管理措施:一、自本行政监督管理措施决定作出之日起一年内,暂不受理债券承销业务有关文件(已受理的文件按规定继续办理),暂停资产管理产品备案,暂停新开证券账户; 2017年7月28日
网友回复
股友0TZSx6:
证监会下发的通知为2017年7月27日
股友b2Yprd:
下周见
金宇建材:
影响不大,今年上述业务其他公司做的也不好