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中国银河(hk06881)
7月30日晚间,中国银河披露公告称,中国银河证券股份有限公司于2018年7月27日收到中国人民银行出具的《行政处罚决定书》(银反洗罚决字第4号) 据《行政处罚决定书》披露,中国人民银行依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,对公司未按照规定履行客户身份识别义务的行为处人民币 50 万元罚款,与身份不明 的客户进行交易的行为处人民币 50 万元罚款,合计处人民币 100 万元罚款。 中国银河表示,公司将在规定的时间内缴纳上述罚款。 中国银河称,公司在接受检查期间即立查立改,并根据中国人民银行《执法检查意见书》的要求,制定了《关于中国人民银行反洗钱现场检查问题的整改方案》并经公司第三届董事会第四十次会议审议通过。 中国银河表示,已经进一步完善了反洗钱制度机制,细化了客户身份识别、客户洗钱风险等级管理、可疑交易报告等工作流程,加强了反洗钱监督检查和考核,加大了对历史存量客户持续识别力度,反洗钱相关系统功能也不断改进。 对于上述罚款会否影响公司业务?中国银河表示,各项业务经营情况正常。(来源:新京报 2018-07-30 21:39)
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股友HwI8gd:
怪不的前几天打电话叫我去完善客户资料