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(财经评论)证监会正式发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》

2018年3月30日  22:00:24   来源:网友   编辑:168炒股学习网    阅读:2511人次

网友提问:

财经评论(cjpl)

为落实依法、全面、从严的总体监管思路,督促证券公司提高投行类业务内部控制水平、完善自我约束机制,压实主体责任、防范化解风险,证监会于近日发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(简称《投行类业务内控指引》)。  目前,投行类业务内部控制建设主要依据的是《证券公司内部控制指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等业务规则。经过多年实践,上述规则对促进证券公司加强投行类业务风险管理、建立自我约束机制发挥了积极作用。然而近年来,随着投行类业务快速发展,行业普遍存在“重发展、轻质量”、“重规模、轻风险”、“重前端承做、轻后期督导”等现象,亟待从机制上进行整治和规

王私葱:

券商重大利好,下周开始暴涨

股友yyMUtq:

掰手一算只券商底部了,2018房不会怎么涨,只有涨股,股一涨,什么最牛?

发大财赚大钱翻倍:

利空券商

凋谢的康乃馨:

支持证监会加大投行业务监管力度!

天之凤:

300014
600048

一切拉高为出货:

是福不是祸,是福躲不过

股市无底裤:

300014
600048

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