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天齐锂业(002466)
公告日期:2018-08-11 国金证券股份有限公司关于天齐锂业股份有限公司2017年配股定期现场检查报告保荐机构名称:国金证券股份有限公司 被保荐公司简称:天齐锂业保荐代表人姓名:唐宏 联系电话:13350853616保荐代表人姓名:胡洪波 联系电话:13980898695现场检查人员姓名:唐宏、胡洪波现场检查对应期间:2018年1-7月现场检查时间:2018年8月2日-2018年8月3日一、现场检查事项 现场检查意见(一)公司治理 是 否 不适用现场检查手段:1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √3.三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人 √员及会议内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名 √确认5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部 √门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责6.公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应 √程序和信息披露义务7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是 √否履行了相应程序和信息披露义务8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是 √否独立9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业 √竞争(二)内部控制现场检查手段:1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内 √部审计部门(如适用)2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度 √并设立内部审
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虚的
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垃圾公司