(东吴证券)601555:关于东吴证券股份有限公司的定期报告事后审核意见函

601555:关于东吴证券股份有限公司的定期报告事后审核意见函

公告日期：2019-09-16上 海 证 券 交 易 所上证公函【2019】2756 号关于对东吴证券股份有限公司 2019 年半年度报告的事后审核问询函东吴证券股份有限公司：依据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 3 号－半年度报告的内容与格式》（以下简称《格式准则第 3 号》）、上海证券交易所行业信息披露指引等规则的要求，经对你公司2019年半年度报告的事后审核，为便于投资者理解，请公司从经营信息、会计政策等方面进一步补充披露下述信息。1.半年报披露，公司买入返售金融资产期末余额147.26亿元，主要系股票质押式回购业务。报告期内买入返售金融资产计提减值准备 1.63 亿元，报告期末减值准备余额 10.2 亿元。请公司补充披露：（1）截至目前相关业务开展、存续项目期限结构、风险管控等情况；（2）结合被质押标的股票市值变化、违约、诉讼、减值测试方法等情况，具体说明相关减值测算的依据，并分析相关减值计提的充分性和合理性。2.报告期内，公司资管及基金管理业务实现营业收入2.18亿元，同比增长329%。但报告期末，受托管理资产总规模同比下降30.06%，主动管理规模占比提升至 24.54%。与此同时，公司作为产品管理人在报告期内涉及四笔诉讼，合计诉讼金额约 5.6 亿元（未计利息）。请公司：（1）结合业务开展、同行业公司情况等补充说明受托管理资产总规模下降而资管及基金管理业务