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湘财证券遭重罚：两大产品踩雷20亿 资管尽调不审慎
来源：券商中国来新浪理财大学，听《信而托之：信托投资精品课》，管清友金牌投研团队带你发掘市场机会！两大产品踩雷20亿，湘财证券遭重罚！资管尽调不审慎，代销管理不规范，员工推介也不靠谱一年前资管产品“踩雷”的湘财证券近日正式收到了监管的重罚！8月14日，湖南省证监局公布了5份处罚决定，对湘财证券采取责令改正并增加内部合规检查次数行政监管措施的决定，分管的2位副总裁、合规总监以及项目负责人等4人则被采取出具警示函的处罚。
湖南省证监局指出，湘财证券存在4大问题，包括资管业务尽调不够审慎、代销业务内部管理不够规范、个别营业部员工代销金融产品业务未充分说明风险以及未审慎评估客户购买产品的适当性。
上述4大问题中提及的金汇25、26、27号资管产品以及代销的云南信托云涌系列产品，正是在去年“踩雷”。
其中，湘财证券旗下资管产品“金汇”系列，规模约为5.6亿；代销产品“云涌”系列产品，规模约14.5亿。