(申万宏源)申万宏源:重大事项受托管理事务临时报告

公告日期：2020-08-21

债券代码：112386 债券简称：16 申宏 01债券代码：112446 债券简称：16 申宏 03债券代码：112728 债券简称：18 申宏 01债券代码：112729 债券简称：18 申宏 02债券代码：114443 债券简称：19申宏01债券代码：114461 债券简称：19 申宏 02债券代码：114590 债券简称：19 申宏 04华泰联合证券有限责任公司关于申万宏源集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一 期）、申万宏源集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面 向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）、申万宏源集团股份有 限公司 2019 年非公开发行公司债券（第一期）、申万宏源集团股份有限公司2019 年非公开发行公司债券（第二期）（品种一）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券(第三期)重大事项受托管理事务临时报告华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为申万宏源集团股份有限公司（以下简称“申万宏源集团”、“发行人”或者“公司”）2016年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（债券简称：16 申宏 01）、申万宏源集团股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）（品种二）（债券简称：16 申宏 03）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种一）（债券简称：18 申宏 01）、申万宏源集团股份有限公司 2018 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）（品种二）（债券简称： 18 申宏 02）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第一期）（债券简称：19 申宏 01）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券（第二期）（品种一）（债券简称：19 申宏02）、申万宏源集团股份有限公司 2019 年非公开发行公司债券(第三期)（债券简称：19 申宏 04）的债券受托管理人（以下简称“受托管理人”），持续密切关注对债券持有人权益有重大影响的事项。
根据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关规定及本次债券《受托管理协议》的约定，现将债券发行人申万宏源集团股份有限公司所属子公司申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源证券”）有关重大诉讼事项公告如下：一、诉讼事项的基本情况（一）申万宏源证券与柯宗贵、陈色琴等质押式证券回购纠纷案（一）1.案件唯一编码：（2020）沪 74 民初 1968 号2.受理时间：2020 年 8 月 10 日3.知悉时间：2020 年 8 月 18 日4.受理机构：上海金融法院5.当事人：(1)原告：申万宏源证券；(2)被告一：柯宗贵；(3)被告二：陈色琴；(4)被告三：中经汇通有限责任公司；(5)被告四：马美容6.案由：质押式证券回购纠纷7.诉讼标的：本金 8,300 万元人民币8.案件基本情况：2017 年 3 月 14 日，原告与被告一签订了《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易业务协议》及《申万宏源证券有限公司股票质押式回购交易协议书》（以下统称为《协议》），约定由原告作为融出方，被告一作为融入方，双方进行股票质押式回购交易。
依据《协议》的约定，被告一以其 1,100 万股“蓝盾股份”（证券代码：300297.SZ）作为质押标的股票，向原告初始融入人民币 8,300 万元的资金。
被告二作为被告一配偶，对被告一从事上述回购交易出具同意函，并明确表示将共同承担由于本次融资产生的全部负债及由此产生的全部法律责任。
此外，针对上述回购交易，被告三提供了 1……

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