(中航飞机)中航飞机:关于对中航工业集团财务有限责任公司风险持续评估报告

公告日期：2020-08-25

中航飞机股份有限公司关于对中航工业集团财务有限责任公司风险持续评估报告按照深圳证券交易所《上市公司信息披露指引第 5 号——交易和关联交易》的要求，中航飞机股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验中航工业集团财务有限责任公司（以下简称“航空工业财务”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，审阅 2020 年 6 月末财务报表及相关数据指标，对航空工业财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将风险评估情况报告如下：一、航空工业财务基本情况航空工业财务是经中国银行业监督管理委员会批准，在北京市工商行政管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。
航空工业财务是在原西安飞机工业集团财务有限责任公司和原贵州航空工业集团财务有限责任公司重组基础上，由中国航空工业集团有限公司及所属成员单位共 12 家共同出资组建，于 2007 年 4 月正式成立。
后经两次增资及股权变更，现有注册资本 250,000 万元，股东单位 4 家，其中，中国航空工业集团有限公司出资额 117,800 万元，占注册资本的47.12%；中航投资控股有限公司出资额 111,250 万元，占注册资本的44.50%；中航飞机股份有限公司出资额 14,400 万元，占注册资本的5.76%；贵州贵航汽车零部件股份有限公司出资额 6,550 万元，占注册资本的 2.62%。
税务登记证号码：91110000710934756T。
统一社会信用代码：91110000710934756T。
金融许可证机构编码：L0081H111000001。
注册地址：北京市朝阳区东三环中路乙 10 号。
经营范围：保险兼业代理业务（保险兼业代理业务许可证有效期至2020 年 12 月 7 日）；对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构进行股权投资；除股票二级市场投资以外的有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷。
（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；企业依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
）二、航空工业财务风险管理的基本情况（一）控制环境航空工业财务已按照《公司法》的规定设立了股东会、董事会、监事会，并对董事会和董事、监事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。
董事会下设战略发展委员会、风险管理委员会、审计委员会及考核与薪酬委员会四个专业委员会，由董事会聘请相关专业人士担任委员，辅助董事会进行重大战略发展、风险管理及人事薪酬方面的调研和决策。
航空工业财务治理结构健全，管理运作规范，建立了分工合理、职责明确、互相制衡、报告关系清晰的组织结构，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。
航空工业财务按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了组织结构。
航空工业财务组织架构图如下：（二） 风险的识别与评估航空工业财务编制完成了《内部控制制度汇编》，并在董事会下设置了风险管理委员会，对风险管理工作进行监督和指导。
航空工业财务建立了风险管理三道防线，各部门和各分支机构是风险管理第一道防线，风险管理部门是风险管理第二道防线，内控审计部门是风险管理第三道防线。
航空工业财务建立了完善的分级授权管理制度，各部门间、各岗位间职责分工明确，各层级报告关系清晰，通过部门及岗位职责的合理设定，形成了部门间、岗位间相互监督、相互制约的风险控制机制。
风险管理委员会负责对风险状况、风险管理效率进行分析和评估，负责对风险控制情况进行检查，提出建议，并向董事会汇报。
（三）控制活动1.结算业务控制情况在结算及资金管理方面，航空工业财务根据各监管法规，制定了《结算业务部部门职责与岗位职责》、《结算账户管理办法》等结算管理与业务制度，每项业务制度均有详细的操作流程，明确流程的各业务环节、执行角色、主要业务活动、关键输入输出、主要业务规则，有效控制了业务风险。
一方面，航空工业财务主要依靠资金结算系统进行系统控制，资金结算系统支持客户对业务的多级授权审批，防范客户操作风险。
成员单位在航空工……

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