(传化智联)传化智联:关于传化集团财务有限公司2020年半年度风险持续评估报告

公告日期：2020-08-25

传化智联股份有限公司关于传化集团财务有限公司 2020 年半年度风险持续评估报告传化智联股份有限公司（以下简称“本公司”）按照有关法律政策的规定和深圳证券交易所的要求，通过查验传化集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）的《金融许可证》、《营业执照》等证照资料，并审阅包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的定期财务报告，对财务公司的经营资质、业务情况和风险状况进行了评估。
现将财务公司的有关风险评估情况报告如下：一、财务公司基本情况中文名称 传化集团财务有限公司英文名称 Transfar Group Finance Co., Ltd.成立日期 2019 年 12 月 26 日住所 浙江省杭州市萧山区宁围街道 939 号浙江商会大厦 2 幢 5 层法定代表人 杨柏樟财务公司是经中国银行保险监督管理委员会（以下简称“中国银保监机构性质会”）批准设立的非银行金融机构。
金融许可证机构L0274H233010001编码营业执照统一社91330109MA2H1PH16Q会信用代码注册资本为人民币 5 亿元，其中：传化集团有限公司出资 3.5 亿元，占注册资本 比 70%；传化智联股份有限公司出资 1.25 亿元，占比 25%；杭州传化日用品有限公司出资 0.25 亿元，占比 5%。
对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员经营范围 单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；中国银行保险监督管理委员会批准的其他业务**（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）二、财务公司内控情况（一）风险管理环境1、财务公司组织架构图传化集团财务有限公司组织架构图2、三会一层财务公司按照现代金融企业管理的要求，建立了股东会、董事会、监事会、高级管理层各司其职、各负其责、规范运作、相互制衡的“三会一层”的法人治理架构，制定了各治理主体的议事规则，对各治理主体的风险管理职责进行了明确规定。
股东会是财务公司的最高权力机构，对财务公司的战略问题及有关重大事项进行审议。
董事会主要履行以下职责：（1）根据财务公司总体战略，审核风险管理政策和内部控制政策，并对其实施情况及效果进行监督和评价；（2）指导财务公司风险体系建设，审议财务公司的风险管理报告，定期评估财务公司的风险管理状况、风险承受水平；（3）监督和评价风险管理部门的设置、组织方式、工作程序和效果，并提出完善意见；（4）对财务公司分管风险管理的高级管理人员的有关工作进行评价；（5）制定财务公司董事会对高级管理层的授权范围和授权额度。
监事会对财务公司的经营活动和财务活动进行监督和检查，督促财务公司风险管理和内部控制措施的有效执行，并监督董事会、高级管理人员的履职情况。
高级管理层设总经理 1 名，副总经理 2 名，总经理助理 1 名，独立、专业地管理财务公司日常风险管理事务。
高级管理层对财务公司风险管理工作的有效性向董事会负责，并主持财务公司风险管理的日常工作，组织制订财务公司风险管理组织机构设置及其职责方案。
高级管理层下设信贷审查委员会，负责对成员单位的授信、用信及其他与财务公司信贷业务有关事项进行审议。
同时，财务公司设立经营管理委员会作为财务公司日常经营运作的最高决策、管理机构，总经理领导下的经营管理委员会对财务公司经营成果负责。
3、董事会下属专业委员会董事会下设风险管理委员会和审计委员会两个专业委员会，制定了相应的专业委员会议事规则。
各专门委员会成员均具备与其职责相适应的专业知识和工作……

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