(联得装备)联得装备:东方证券承销保荐有限公司关于公司设立合资公司暨关联交易的核查意见

公告日期：2020-09-08

东方证券承销保荐有限公司关于深圳市联得自动化装备股份有限公司设立合资公司暨关联交易的核查意见东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称“联得装备”、“公司”）公开发行 A 股可转换公司债券并上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》等有关规定，对联得装备设立合资公司暨关联交易事项进行了核查，具体情况如下：一、对外投资暨关联交易概述（一）对外投资基本情况深圳市联得自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”或“联得装备”）于 2020 年 8 月 26 日召开第三届董事会第二十七次会议、第三届监事会第二十六次会议，分别审议通过了《关于公司拟设立合资公司暨关联交易的议案》，同意公司拟与聂泉等八位出资人以新设方式共同投资设立合资公司无锡市联鹏新能源装备有限公司（以下简称“公司”或“合资公司”，暂定名，具体以工商登记注册的名称为准），其中联得装备持有 51%的股权，剩余出资人持有 49%的股权。
合资公司注册资本为 5,000 万元，联得装备出资 2,550 万元，聂泉出资 160 万元，刘文生出资 100 万元，钟辉出资 100 万元，胡金出资 50 万元，蹇康力出资 50万元，张兴刚出资 40 万元，殷秦谊出资 1,950 万元。
（二）关联关系说明本次参与设立合资公司的出资人中聂泉先生为公司控股股东、实际控制人、董事长及总经理，刘文生先生为公司董事、副总经理，钟辉先生为公司董事、副总经理、财务总监。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的相关规定，以上三人为公司关联自然人，本次设立合资公司事项构成关联交易。
关联董事聂泉先生、刘文生先生、钟辉先生审议议案进行回避表决。
公司独立董事事前认可并对本次关联交易发表了独立意见。
本次关联交易事项在董事会权限范围内，无需提交公司股东大会审议。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。
二、交易对方介绍1、姓名：聂泉身份证号：430402 XXXXXXXXXXXX住址：广东省深圳市龙岗区 XXXXXXXXX聂泉先生为公司控股股东、实际控制人、董事长及总经理，与公司存在关联关系。
经查询，聂泉先生非失信被执行人。
2、姓名：刘文生身份证号：430403 XXXXXXXXXXXX住址：广东省深圳市宝安区 XXXXXXXXX刘文生先生为公司董事、副总裁，与公司存在关联关系。
经查询，刘文生先生非失信被执行人。
3、姓名：钟辉身份证号：362101 XXXXXXXXXXXX住址：广东省深圳市福田区 XXXXXXXXX钟辉先生为公司董事、高级副总裁、财务总监，与公司存在关联关系。
经查询，钟辉先生非失信被执行人。
4、姓名：胡金身份证号：510722 XXXXXXXXXXXX住址：广东省深圳市龙华区 XXXXXXXXX胡金与公司、公司控股股东及实际控制人、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
经查询，胡金先生非失信被执行人。
5、姓名：蹇康力身份证号：522601 XXXXXXXXXXXX住址：广东省深圳市福田区 XXXXXXXXX蹇康力与公司、公司控股股东及实际控制人、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
经查询，蹇康力先生非失信被执行人。
6、姓名：张兴刚身份证号：370781 XXXXXXXXXXXX住址：西安市雁塔区 XXXXXXXXXX张兴刚与公司、公司控股股东及实际控制人、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
经查询，张兴刚先生非失信被执行人。
7、姓名：殷秦谊身份证号：320582 XXXXXXXXXXXX住址：江苏省张家港市杨舍镇 XXXXXXXXXX殷秦谊与公司、公司控股股东及实际控制人、公司董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
经查询，殷秦谊女士非失信被执行人。
三、拟设立合资公司基本情况1、公司名称：无锡市联鹏新能源装备有限公司（暂定名，以工商行政管理部门核准登记的为准）2、企业性质：有限责任公司3、注册地址：无锡市锡山区安泰二路 2882 号4、注册资本：5,000 万元人民币5、经营范围：真空镀膜设备、光伏设备及元器件、金属加工机械、金属模具、金属结构、机械零部件研……

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。