(日科化学)日科化学:独立董事关于第四届董事会第十四次会议相关事项的独立意见

公告日期：2021-01-16

山东日科化学股份有限公司独立董事关于第四届董事会第十四次会议相关事项的独立意见我们作为山东日科化学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《山东日科化学股份有限公司独立董事工作制度》、《山东日科化学股份有限公司公司章程》（以下简称”《公司章程》”等相关法律法规、规章制度的规定，基于独立判断的立场，本着对公司、全体股东和投资者负责的态度，秉持实事求是的原则对公司第四届董事会第十四次会议相关事项发表如下独立意见：一、关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的独立意见根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，我们对照创业板上市公司以简易程序向特定对象发行股票的资格和有关条件对公司相关事项进行了逐项核查，认为公司符合创业板上市公司以简易程序向特定对象发行股票资格和各项条件。
我们同意通过《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。
二、关于公司本次以简易程序向特定对象发行股票方案的独立意见针对公司第四届董事会第十四次会议审议的《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票方案的议案》，我们认为本次公司以简易程序向特定对象发行股票的方案切实可行，发行对象、定价、认购方式等均符合《公司法》、《证券法》、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定；本次公司以简易程序向特定对象发行募集资金将用于“滨州海洋化工有限公司 20 万吨/年离子膜烧碱技术改造项目”，符合国家相关的产业政策以及公司战略发展方向，有利于进一步增强公司资金实力，为公司战略布局提供充足的资金保障。
我们同意通过《关于公司符合以简易程序向特定对象发行股票条件的议案》，并同意将上述议案提交股东大会审议。
三、关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案的独立意见通过认真审阅公司《2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案》，我们认为符合市场现状和公司实际情况，方案合理、切实可行，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
我们同意通过《关于公司 2021 年度以简易程序向特定对象发行股票预案的议案》，并同意将上述议案提交股东大会审议。
四、关于公司2021年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告的独立意见我们对董事会编制的公司《2021年度以简易程序向特定对象发行股票方案论证分析报告》（以下简称“《论证分析报告》”）进行了认真审议，我们认为《论证分析报告》充分论证了本次发行证券及其品种选择的必要性，本次发行对象的选择范围、数量和标准的适当性，本次发行定价的原则、依据、方法和程序的合理性，本次发行方式的可行性，本次发行方案的公平性、合理性，以及本次发行对于摊薄即期回报的影响以及填补的具体措施。
我们同意《论证分析报告》并将该报告提交股东大会审议。
五、关于公司2021年度以简易程序向特定对象发行股票募集资金使用可行性分析报告的独立意见经审阅，我们认为：本次募集资金投资项目符合国家产业政策的规定以及公司战略发展方向，有助于公司实现向上游产业链延伸，有利于提升公司的核心竞争力，符合全体股东利益，并同意将该议案提交股东大会审议。
六、关于公司前次募集资金使用情况报告的独立意见公司前次募集资金的使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金管理办法》的有关规定，不存在募集资金存放和使用违规的情形，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。
公司编制的《前次募集资金使用情况报告》内容真实、准确、完整、不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏，我们同意公司董事会将本报告提交股东大会审议。
七、关于2021年度以简易程序向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补回报措施和相关主体承诺的意见我们审阅了公司就本次以简易程序向特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行的认真分析和提出的具体填补回报措施，以及公司控股股东及全体董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺后认为：公司本次发行股票摊薄即期回报的风险提示及采取的填补回报措施、相关主体出具的承诺均符合有关法律、法规和规范性文件的规定，符合全体股东利益，不存在损……

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