公告日期：2021-03-31
北京旋极信息技术股份有限公司2020 年度内部控制自我评价报告北京旋极信息技术股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合北京旋极信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。三、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：北京旋极信息技术股份有限公司、上海旋极信息技术有限公司、成都旋极历通信息技术有限公司、西安西谷微电子有限责任公司、北京旋极智能科技有限公司、北京旋极百旺科技有限公司、宁波百旺金赋信息科技有限公司、杭州百旺金赋科技有限公司、北京旋极伏羲大数据技术有限公司、北京泰豪智能工程有限公司、北京中软金卡信息技术有限公司、北京云网信服信息技术有限公司、北京分贝海洋信息技术有限公司、浙江旋极共创科技有限责任公司。纳入评价范围的单位资产总额合计占公司合并财务报表资产总额的98.44%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的98.71%。纳入评价范围的主要业务和事项包括：在公司层面，对治理结构、组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化、风险评估、内部监督等八个方面，从内控控制的设计有效性和运行有效性两方面进行全面系统评价。在业务层面，对资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研发、投资管理、担保业务、关联交易、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、信息系统、并购、信息披露、质量管理、募集资金、对子公司管控管理等十八个方面，从内控控制的设计有效性和运行有效性两方面进行全面系统评价。重点关注的高风险领域主要包括：人力资源、财务报告、资产管理、销售业务。1．治理结构公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等有关法律法规的要求，结合公司治理目标及时修订《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》等各项规章制度。按照《公司法》、《公司章程》等规定，公司建立了由股东大会、董事会、监事会组成的治理结构，董事会下设战略与发展委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会，审计委员会下设内部审计部。明确规定了股东大会、董事会、监事会的职责范围，会议的召开程序严格依照相关规定进行。公司董事会、监事会能够独立运作，客观、公正地行使表决权，确保全体股东的利益。公司管理层对各自职权范围内的内部控制制度的制定和有效执行负责，通过指挥、协调、管理、监督各部门行使经营管理权力。2．组织架构经营管理委员会负责组织实施股东大会、董事会决议事项，主持企业的生产经营管理工作。公司根据职责划分，结合公司实际情况和管理需要，设立的部门包括：董事会办公室、综合办公室、战略发展部、证券部、投资部、人力资源部、财务部、募投项目管理办公室、商务部、审计部、法务部、资本市场部、第一事业部。3．发展战略公司依托长期积累的行业数字化、行业数……
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