网友提问:
英力特(000635)
警示函:是指上市公司有违规现象,但不严重,不构成行政处罚,一般以违规减持,占用资金,信披未全为主。行政处罚结果就非常严重了,6月17日,证监会通报了对欣泰电气及中介机构违法违规案件的查处情况,指出一旦认定欣泰电气欺诈发行并作出行政处罚,将启动欣泰电气后续退市程序。监管函:上市公司不一定违规,但可能在公司运行中存在问题。问询函:上市公司不一定违规,但是交易所需要公司对相关情况进行说明,其中,包含了重组问询函和年报问询函。交易所在出具问询函同时,会要求上市公司在指定日前作出答复。关注函:上市公司不一定违规,交易所对上市公司某项事件表示关注,用以提示和督促。以前的虚假陈述案胜诉必须有证监会的行政处罚书
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laoli8318:
宁夏证监局是中国证监会的派出机构,根据中国证监会的授权, 贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策,做好辖区内的一线监管工作,完成证监会系统的协作监管任务,是行政机关。其作出的上述三份生效且可复议、诉讼的决定是行政机关的处罚决定,属于《最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》(以下简称《审理证券民事案件规定》)中“有关机关处罚决定”的情形。
新来的2222609:
你再仔细查查,不要想当然,随便查查就知道现在公认警示函不属于行政处罚