(北方华创)北方华创:中信建投证券股份有限公司关于公司2018年股票期权激励计划第一个行权期行权条件

公告日期：2020-07-24

股票简称：北方华创 股票代码：002371中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集团股份有限公司2018年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就之独立财务顾问报告独立财务顾问二〇二〇年七月目录一、释义...... 3二、声明...... 4三、基本假设...... 4四、股权激励计划的授权与批准...... 5五、独立财务顾问意见...... 7（一）行权条件成就情况的说明......7（二）本次股票期权行权的行权安排......9（三）结论性意见......10一、释义在本财务顾问报告中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：北方华创、上市公司、公 指 北方华创科技集团股份有限公司司中信建投证券、本独立财 指 中信建投证券股份有限公司务顾问本激励计划、本计划 指 北方华创科技集团股份有限公司2018年股票期权激励计划《中信建投证券股份有限公司关于北方华创科技集独立财务顾问报告 指 团股份有限公司2018年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就之独立财务顾问报告》股票期权、期权 指 公司授予激励对象在未来一定期限内以预先确定的价格和条件购买本公司一定数量股票的权利激励对象 指 按照本计划规定获得股票期权的公司董事、高级管理人员、核心技术和骨干人员等期权授权日 指 公司向激励对象授予股票期权的日期，授权日必须为交易日股票期权有效期 指 从股票期权授予激励对象之日起到股票期权失效为止的时间段等待期 指 股票期权授权日至股票期权可行权日之间的时间段激励对象根据股权激励计划，行使其所拥有的股票行权 指 期权的行为，在本计划中行权即为激励对象按照激励计划设定的条件购买标的股票的行为可行权日 指 激励对象可以开始行权的日期，可行权日必须为交易日行权价格 指 本计划所确定的激励对象购买公司股票的价格行权条件 指 根据股权激励计划激励对象行使股票期权所必需满足的条件《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》《公司章程》 指 《北方华创科技集团股份有限公司章程》《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》北京市国资委 指 北京市人民政府国有资产监督管理委员会证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会证券交易所 指 深圳证券交易所元 指 人民币元注：本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
二、声明本独立财务顾问对本报告特作如下声明：（一）本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由上市公司提供，本计划所涉及的各方已向独立财务顾问保证：所提供的出具本独立财务顾问报告所依据的所有文件和材料合法、真实、准确、完整、及时，不存在任何遗漏、虚假或误导性陈述，并对其合法性、真实性、准确性、完整性、及时性负责。
本独立财务顾问不承担由此引起的任何风险责任。
（二）本独立财务顾问仅就本股票期权激励计划对上市公司股东是……

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