600226:*ST瀚叶关于非公开发行部分限售股上市流通公告
公告日期：2020-08-07
证券代码：600226 证券简称：*ST瀚叶 公告编号：2020-077浙江瀚叶股份有限公司关于非公开发行部分限售股上市流通公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：本次限售股上市流通数量：457,039,100 股本次限售股上市流通日期：2020 年 8 月 13 日一、本次限售股上市类型(一)本次限售股上市类型：非公开发行限售股(二)本次非公开发行限售股核准、发行情况：2017 年 3 月 8 日，浙江瀚叶股份有限公司（以下简称“公司”或“瀚叶股份”，曾用名浙江升华拜克生物股份有限公司，以下简称“升华拜克”）收到中国证券监督管理委员会《关于核准浙江升华拜克生物股份有限公司向鲁剑等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可329 号），核准公司向鲁剑发行 246,153,846 股股份、向李练发行 10,256,410 股股份购买相关资产；同时，核准公司非公开发行不超过 373,134,328 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。
（三）本次非公开发行限售股股份登记情况公司最终实际向鲁剑发行 246,153,846 股股份、向李练发行 10,256,410 股股份购买其所持成都炎龙科技有限公司（以下简称“炎龙科技”）股权；同时向沈培今发行 373,134,328 股新股募集本次发行股份购买资产的配套资金。
2017 年 3 月 29 日，本次发行股份购买资产及发行股份募集配套资金涉及的新增股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，股份性质为有限售条件流通股。
本次发行前公司股本总额为 1,094,982,970 股，月 31 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上海证券交易所网站上披露的《关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易之发行结果暨股份变动的公告》（公告编号：2017-027）。
（四）本次非公开发行股份的锁定期安排项目 发行对象名称 认购股份数（股） 限售期鲁剑 246,153,846 自发行结束之日发行股份购买资 起 36 个月产 李练 10,256,410 自发行结束之日起 36 个月发行股份募集配 沈培今 373,134,328 自发行结束之日套资金 起 36 个月本次上市流通的限售股为公司向鲁剑、李练非公开发行的限售股，限售期内，因公司分别实施了 2017 年半年度资本公积转增股本，2017 年年度资本公积金转增股本，业绩承诺补偿股份回购，上述两位股东持有的参与本次非公开发行股份数量变更为 457,039,100 股，将于 2020 年 8 月 13 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况1、2017 年 9 月 20 日，公司实施了 2017 年半年度资本公积金转增股本，本次转增股本以方案实施前的公司总股本 1,724,527,554 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.4 股，共计转增 689,811,022 股，本次分配后总股本为2,414,338,576 股，其中有限售条件流通股 881,362,418 股，无限售条件流通股1,532,976,158 股。
其中鲁剑、李练持有的有限售条件流通股由 256,410,256 股变更为 358,974,359 股。
2、2018 年 3 月 26 日，公司实施了 2017 年年度资本公积金转增股本，本次转增股本以方案实施前的公司总股本 2,414,338,576 股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增 0.3 股，共计转增 724,301,573 股，本次分配后总股本为3,138,640,149 股，其中有限售条件流通股 1,145,771,143 股，无限售条件流通股 1,992,869,00……
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