(国城矿业)国城矿业:北京海润天睿律师事务所关于公司公开发行可转换公司债券于深圳证券交易所上市的法律

公告日期：2020-08-07

北京海润天睿律师事务所关于国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券于深圳证券交易所上市的法律意见书中国·北京北京市朝阳区建外大街甲 14 号广播大厦 17 层 邮编:100022电话：(010)65219696 传真：（ 010） 8838 1869目 录释 义......2一、发行人本次发行上市的批准和授权......4二、发行人本次发行上市的主体资格......4三、发行人本次发行上市的实质条件......6四、结论意见......12释 义除非另有说明，本法律意见书中相关词语具有以下特定含义：发行人、股份公司、上市公司、公司、 指 国城矿业股份有限公司国城矿业本次发行 指 发行人本次申请公开发行可转换为境内上市人民币普通股(A 股)股票的公司债券本次发行上市 指 发行人本次申请公开发行可转换为境内上市人民币普通股(A 股)股票的公司债券并在深圳证券交易所上市涪陵建陶 指 涪陵建筑陶瓷股份有限公司中国 指 中华人民共和国，且仅为出具本补充法律意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区中国证监会 指 中国证券监督管理委员会天健 指 天健会计师事务所（特殊普通合伙），本次发行的审计机构联合评级 指 联合信用评级有限公司，本次发行的评级机构本所 指 北京海润天睿律师事务所本所律师 指 本所为本次发行指派的经办律师，即在本补充法律意见书签署页“经办律师”一栏中签名的律师《募集说明书》 指 《国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 年 10 月修正）《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 年 12 月修订）《管理办法》 指 《上市公司证券发行管理办法》（2020 年 2 月修正）《上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》（2019 年）《实施细则》 指 《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》（2018 年12 月修订）《公司章程》 指 《国城矿业股份有限公司章程》天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“天健审8-94《审计报告》 指 号”《国城矿业股份有限公司审计报告》及“天健审8-293号”《国城矿业股份有限公司审计报告》《财务报告》 指 发行人提供的以 2020 年 3 月 31 日为基准日编制的《财务报告》《评级报告》 指 联合评级出具的“联合2620 号”《国城矿业股份有限公司 2019 年可转换公司债券信用评级报告》报告期/最近三年 指 2017 年 1 月 1 日至 2020 年 3 月 31 日的期间元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元北京海润天睿律师事务所关于国城矿业股份有限公司公开发行可转换公司债券于深圳证券交易所创上市的法律意见书致：国城矿业股份有限公司北京海润天睿律师事务所接受国城矿业股份有限公司委托，担任发行人公开发行可转换公司债券并在深圳证券交易所上市的专项法律顾问，并就本次发行上市出具律师工作报告及法律意见书。
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