(ST金刚)ST金刚:2021年第一次临时股东大会的法律意见书

公告日期：2021-01-16

上海市锦天城律师事务所关于郑州华晶金刚石股份有限公司2021 年第一次临时股东大会的法律意见书上海市锦天城律师事务所地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11、12 楼电话：021-20511000 传真：021-20511999上海市锦天城律师事务所关于郑州华晶金刚石股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会的法律意见书致：郑州华晶金刚石股份有限公司上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受郑州华晶金刚石股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司召开 2021 年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《郑州华晶金刚石股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的相关事项进行了必要的核查，审查了本次股东大会通知、现场会议资料、股东签名册、股东身份资料及授权委托书、表决票、表决结果等会议资料，并参加了公司本次股东大会现场会议的全过程。
鉴此，本所律师根据上述法律、法规及规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具法律意见如下：一、本次股东大会召集人资格及召集、召开的程序经核查，公司本次股东大会是由公司董事会召集召开的。
公司已于 2020 年12 月 31 日在深圳证券交易所网站等信息披露媒体上刊登《郑州华晶金刚石股份有限公司关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知》，将本次股东大会的届次、召集人、会议召开日期、时间、会议召开方式、股权登记日、出席对象、现场会议地点、会议审议事项、登记方式、联系方式、参加网络投票的具体操作流程等予以公告，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达 15 日。
本次股东大会现场会议于 2021 年1 月15 日下午 14:30 点在郑州市高新区碧桃路 20 号 30 号楼公司第一会议室召开；网络投票通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统进行（其中：通过深圳证券交易所交易系统投票于 2021 年 1月 15 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00 进行，通过互联网投票系统投票于 2021 年 1 月 15 日 9:15-15:00 期间进行）。
本所律师审核后认为，本次股东大会召集人资格合法、有效，本次股东大会召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和其他规范性文件以及《公司章程》的有关规定。
二、出席本次股东大会会议人员的资格1、根据公司出席本次股东大会现场会议的股东签名及授权委托书、股东账户卡等材料，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人 7 名，代表有表决权的股份 745,667,457 股，占公司股份总数的 61.8567%。
经本所律师核查，出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人均持有出席会议的合法证明，其出席会议的资格均合法有效。
2、根据深圳证券信息有限公司提供的数据，本次股东大会通过网络投票系统进行有效表决的股东共计 15 人，代表有表决权股份 594,000 股，占公司股份总数的 0.0493%。
以上通过网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构深圳证券信息有限公司验证其身份。
3、经核查，出席本次股东大会现场会议的其他人员为公司部分董事、监事和其他高级管理人员，该等人员均具备出席本次股东大会的资格。
三、本次股东大会审议的议案经本所律师查验本次股东大会现场会议资料及公司在深圳证券交易所网站等信息披露媒体上刊登的本次股东大会通知，公司本次股东大会审议的议案属于公司股东大会的职权范围，与召开本次股东大会的通知中所列明的审议事项相一致。
四、本次股东大会的表决程序及表决结果本次股东大会以现场投票、网络投票相结合的表决方式，对审议事项进行了表决：1、审议通过《关于续聘公司 2020 年度审计机构的议案》；表决结果：同意 746,136,757 股，占出席会议有效表决权股份总数的99.9833%；反对 124,700 股，占出席会议有效表决权股……

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