(特发信息)特发信息:上海市锦天城律师事务所关于公司公开发行可转换公司债券的法律意见书

公告日期：2020-08-05

上海市锦天城律师事务所关于深圳市特发信息股份有限公司公开发行可转换公司债券的法律意见书地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9/11/12 层电话：021-20511000 传真：021-20511999邮编：200120目 录声明事项...... 3释 义...... 5正 文...... 7一、 本次发行的批准和授权...... 7二、 公司本次发行的主体资格...... 8三、 本次发行的实质条件...... 8四、 公司的独立性......11五、 公司的主要股东及实际控制人......11六、 公司的股本及演变......11七、 公司的附属公司......11八、 公司的业务......13九、 关联交易及同业竞争......14十、 公司的主要财产......16十一、公司的重大债权债务 ......18十二、重大资产变化及收购兼并......19十三、公司章程的制订与修改......19十四、公司股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 ......20十五、公司董事、监事和高级管理人员及其变化 ......20十六、公司的税务 ......21十七、公司的环境保护和产品质量、技术等标准 ......21十八、公司募集资金的运用 ......21十九、诉讼、仲裁或行政处罚......22二十、本次发行的信用评级 ......22二十一、本次发行的担保 ......23二十二、债券持有人会议及会议规则 ......23二十三、公司募集说明书法律风险的评价......23二十四、结论意见 ......23上海市锦天城律师事务所关于深圳市特发信息股份有限公司公开发行可转换公司债券的法律意见书致：深圳市特发信息股份有限公司上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受深圳市特发信息股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”或“特发信息”）的委托，根据发行人与本所签订的《关于可转换公司债券项目的法律服务协议》，作为发行人申请公开发行可转换公司债券（以下简称“本次发行”）的特聘专项法律顾问。
本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》及《上市公司证券发行管理办法》等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，就本次发行所涉有关事宜出具本法律意见书。
声明事项一、本所及本所经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
二、本所及本所经办律师仅就与发行人本次发行有关法律问题发表意见，而不对有关会计、审计、资产评估、内部控制、信用评级等专业事项发表意见。
在本法律意见书和为本法律意见书出具的律师工作报告中对有关会计报告、审计报告、资产评估报告、内部控制报告、信用评级报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及准确性做出任何明示或默示保证。
三、本法律意见书中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效是以该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。
四、本法律意见书的出具已经得到发行人如下保证：（一）发行人已经提供了本所为出具本法律意见书所要求发行人提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。
（二）发行人提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
五、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依据有关政府部门、发行人或其他有关单位等出具的证明文件出具法律意见。
六、本所同意将本法律意……

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