(华谊兄弟)4-1法律意见书(申报稿)(华谊兄弟传媒股份有限公司)

公告日期：2020-12-31

北京市浩天信和律师事务所关于华谊兄弟传媒股份有限公司向特定对象发行股票的法律意见书二〇二〇年十二月目 录释 义......1第一部分 法律意见书引言......2第二部分 法律意见书正文......3一、 本次发行的批准和授权......3二、 本次发行的主体资格......3三、 本次发行的实质条件...... 3四、 发行人的独立性...... 6五、 发行人的主要股东及实际控制人...... 7六、 发行人的业务...... 7七、 关联交易及同业竞争...... 7八、 发行人的主要财产...... 8九、 发行人的重大债权债务...... 8十、 发行人重大资产变化及收购兼并......8十一、 发行人的章程...... 8十二、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 9十三、 发行人的董事、监事和高级管理人员...... 9十四、 发行人的税务与财政补助...... 9十五、 发行人的环境保护和产品质量、技术...... 10十六、 发行人募集资金的运用...... 10十七、 诉讼、仲裁及行政处罚...... 10十八、 结论意见......11北京市浩天信和律师事务所关于华谊兄弟传媒股份有限公司向特定对象发行股票的法律意见书致：华谊兄弟传媒股份有限公司北京市浩天信和律师事务所接受委托，担任华谊兄弟传媒股份有限公司申请向特定对象发行股票的专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律法规和中国证券监督管理委员会颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《上市公司非公开发行股票实施细则》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规范性文件的规定，参照《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号——公开发行证券的法律意见书和法律意见书》的格式要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。
释 义除非另有所指，本法律意见书所使用下列词语具有的含义如下：发行人/公司/华谊 指 华谊兄弟传媒股份有限公司兄弟本次发行 指 发行人向不超过 35 名（含 35 名）特定投资者发行不超过833,776,475 股股票的行为华谊有限 指 浙江华谊兄弟影视文化有限公司、华谊兄弟传媒有限公司阿里创投 指 杭州阿里创业投资有限公司腾讯计算机 指 深圳市腾讯计算机系统有限公司中国证监会 指 中国证券监督管理委员会中华人民共和国现行有效适用的法律、行政法规、部门规章和中国法律 指 规范性文件，为且仅为本法律意见书表述之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律深交所 指 深圳证券交易所报告期 指 2017年、2018年、2019年及2020年1-9月《公司章程》 指 《华谊兄弟传媒股份有限公司章程》（2020 年 12 月 14 日修订）《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》（2018 修正）《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》（2019 修订）《管理办法》 指 《创业板上市公司证券发行注册管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 168 号）《实施细则》 指 《上市公司非公开发行股票实施细则》（2020 修正）（证监发行字302 号））《监管问答》 指 中国证监会 2020 年 2 月 14 日发布的《发行监管问答—关于引导规范上市公司融资行为的监管要求（修订版）》《上市公司治理准 指 《上市公司治理准则》（中国证券监督管理委员会……

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